中国网财经4月9日讯 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则次第责罚决定书闪现，对厦门鸿石不时投资惩办合股企业(有限合股)(以下简称“厦门鸿石”)进行警戒。

中国证券投资基金业协会〔2024〕63号次第责罚决定书闪现，厦门鸿石存在以下违章事实：

一是诞妄报送基金备案信息。凭证厦门鸿石向协会提供的材料、祛除聂玉玲处事公约过火下野阐发等文献，聂玉玲于2019年1月至2020年9月担任厦门鸿石合规风控崇拜东谈主。厦门鸿石于2021年6月向协会报送“新余鸿土投资惩办合股企业(有限合股)”(以下简称“鸿土基金”)干系材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控崇拜东谈主署名/章”处为“聂玉玲”的署名，系聂玉玲知情并首肯署名，备案承诺函题名时辰为2021年5月。厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合股企业(有限合股)”(以下简称“鸿域基金”)、 “新余鸿岭股权投资合股企业(有限合股)” (以下简称“鸿岭基金”)干系材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控崇拜东谈主署名/章”处为“聂玉玲印”的签章，系厦门鸿石未经聂玉玲首肯使用聂玉玲签章，备案承诺函题名时辰为2022年1月。厦门鸿石报送“鸿土基金”“鸿域基金”“鸿岭基金”备案材料时，聂玉玲已不再担任厦门鸿石合规风控崇拜东谈主，备案承诺函仍使用聂玉玲署名或签章的作为违背了《私募投资基金惩办东谈主登记和基金备案见解(试行)》第四条的划定。

二是惩办东谈主登记信息与实质情况不相符。聂玉玲于2020 年9月从厦门鸿石下野，不再担任厦门鸿石风控崇拜东谈主；但2020年9月至2023年3月，厦门鸿石登记的合规风控崇拜东谈主仍是为聂玉玲；直至2022年3月，厦门鸿石选任机构里面东谈主员接任合规风控崇拜东谈主并向协会履行登记信息变更手续。上述登记信息与实质情况不相符的情形违背了《私募投资基金惩办东谈主登记和基金备案见解(试行)》第二十一条、第二十二条的划定。

次第责罚决定书闪现，凭证《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管见解》第二十九条，《协会捏法》第六条第三项，《履行见解》第二条、第八条的划定，协会决定作出以下次第责罚：对厦门鸿石进行警戒。